北京大學(xué)除夕發(fā)布一份報(bào)告，指美中科技脫鉤，中方付出的代價(jià)或比美國(guó)更大，而且在芯片、人工智慧及航空航天等關(guān)鍵科技領(lǐng)域可能陷入瓶頸。

以下為報(bào)告原文

技術(shù)領(lǐng)域的中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)：分析與展望

自2017年底以來(lái)，美國(guó)對(duì)華政策發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，貿(mào)易摩擦和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)逐漸成為兩國(guó)關(guān)系的焦點(diǎn)。中國(guó)力爭(zhēng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，做創(chuàng)新型大國(guó)。美國(guó)則以“中方強(qiáng)制美企技術(shù)轉(zhuǎn)讓，盜竊美方知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等為由，對(duì)中國(guó)進(jìn)行壓制。先進(jìn)技術(shù)成為中美之間競(jìng)爭(zhēng)和較量的主要舞臺(tái)。

01   中美技術(shù)力量對(duì)比的總體分析

近些年來(lái)，中國(guó)的整體技術(shù)實(shí)力逐步增強(qiáng)，成為有影響力的科技大國(guó)。然而，從科技大國(guó)到科技強(qiáng)國(guó)，中國(guó)還有很長(zhǎng)的路要走。無(wú)論是從橫向范圍還是縱向差距看，美國(guó)技術(shù)實(shí)力依然全球領(lǐng)先。一些關(guān)鍵性基礎(chǔ)指標(biāo)反映了中美技術(shù)實(shí)力對(duì)比的基本態(tài)勢(shì)：

（一）知識(shí)創(chuàng)造是衡量科技實(shí)力的基礎(chǔ)指標(biāo)，直觀體現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)論文發(fā)文量和引用量。包括自然指數(shù)在內(nèi)的多項(xiàng)權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)，從會(huì)議論文、同行評(píng)議期刊文章的數(shù)量來(lái)看，中國(guó)持續(xù)快速增長(zhǎng)，與美國(guó)的差距不斷縮小，甚至在一些排名中已經(jīng)超越美國(guó)。然而，在高被引論文數(shù)量和原創(chuàng)性上，中國(guó)仍較大幅度落后于美國(guó)。

（二）財(cái)力投入是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。在研發(fā)支出總額上，美國(guó)長(zhǎng)期處于世界首位。2008年以來(lái)中國(guó)的研發(fā)支出迅速增加，年均增長(zhǎng)幅度遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，大有追平甚至超過(guò)美國(guó)的態(tài)勢(shì)。中國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度快速加大，但與美國(guó)相比，尚存一定差距。中國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入金額和比例仍遠(yuǎn)低于美國(guó)。

（三）技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的核心在于人才，高等教育水平和科研環(huán)境優(yōu)劣是考驗(yàn)國(guó)家能否吸引、留住人才的關(guān)鍵。目前，中國(guó)在研發(fā)人員和潛在研發(fā)人員數(shù)量上取得領(lǐng)先。預(yù)計(jì)到2025年，中國(guó)的STEM博士畢業(yè)生人數(shù)將接近美國(guó)的兩倍。然而，美國(guó)在保證一定數(shù)量的前提下，具有相當(dāng)程度的質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)。在各類排名中，美國(guó)高等教育具有壓倒性優(yōu)勢(shì)。受美國(guó)政府禁令和新冠疫情的影響，近兩年在美學(xué)習(xí)的國(guó)際學(xué)生數(shù)量總體有所下降，但美國(guó)仍是國(guó)際學(xué)生首選的留學(xué)目的地。其相對(duì)寬松和鼓勵(lì)創(chuàng)新的科研環(huán)境也為科技人才所青睞，相當(dāng)數(shù)量的海外學(xué)生在美國(guó)高校獲得STEM專業(yè)博士學(xué)位后選擇留美發(fā)展。

（四）專利申請(qǐng)與轉(zhuǎn)化在一定程度上體現(xiàn)國(guó)家的技術(shù)產(chǎn)出規(guī)模。中國(guó)在年度專利申請(qǐng)量（包括“申請(qǐng)人為本國(guó)國(guó)籍的專利申請(qǐng)量”和反映專利質(zhì)量的“PCT專利申請(qǐng)量”）上已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，在專利有效量上與美國(guó)的差距逐漸縮小。然而，美國(guó)的專利技術(shù)領(lǐng)域分布較為全面、質(zhì)量高，中國(guó)的專利結(jié)構(gòu)則較為單一、質(zhì)量較低。在專利轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化效率方面，中國(guó)與美國(guó)尚存顯著差距，但逐步縮小的趨勢(shì)漸顯。

（五）參與和主導(dǎo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的程度是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。美國(guó)主導(dǎo)了近幾十年國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，且在市場(chǎng)上形成體系優(yōu)勢(shì)，具有很大的話語(yǔ)權(quán)。隨著國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，中國(guó)加快參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的步伐，在某些工業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了“點(diǎn)的突破”?？傮w而言，中國(guó)在一些關(guān)鍵指標(biāo)上取得革命性突破，中美總體差距不斷縮小，但美國(guó)仍保持著全局性和關(guān)鍵性優(yōu)勢(shì)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，這些關(guān)鍵指標(biāo)只能在一定程度上反映中美在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用領(lǐng)域的一般態(tài)勢(shì)，無(wú)法全面準(zhǔn)確地展示中美技術(shù)力量對(duì)比的現(xiàn)狀與未來(lái)。由于技術(shù)力量的增減與創(chuàng)新能力直接相關(guān)，而創(chuàng)新具有非線性特征，任何一項(xiàng)指標(biāo)都可能在創(chuàng)新過(guò)程中產(chǎn)生偏差。因此，哪怕對(duì)所有的指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析，我們?nèi)圆荒芎?jiǎn)單地將其視為技術(shù)力量的真實(shí)體現(xiàn)。國(guó)家創(chuàng)新是一項(xiàng)動(dòng)態(tài)性的系統(tǒng)工程，涉及“政產(chǎn)學(xué)研用”各個(gè)層次的發(fā)展。在現(xiàn)代復(fù)雜的工業(yè)體系里，創(chuàng)新往往既非單個(gè)主體能夠完成，也非單次能夠?qū)崿F(xiàn)。除上述指標(biāo)外，生產(chǎn)者與用戶之間的互動(dòng)、戰(zhàn)略決策等都深刻影響著創(chuàng)新能力和技術(shù)實(shí)力。信息技術(shù)、人工智能、航空航天是當(dāng)前中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的三大代表性領(lǐng)域。這三個(gè)領(lǐng)域不僅具有科技與經(jīng)貿(mào)層面的重要性，而且直接關(guān)系到中美在國(guó)家安全與戰(zhàn)略層面的互動(dòng)。下文將分別對(duì)這三個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)分析。

02   信息技術(shù)領(lǐng)域

（一）中美技術(shù)實(shí)力對(duì)比

集成電路及專用設(shè)備、信息通信設(shè)備、操作系統(tǒng)及工業(yè)軟件這三大領(lǐng)域是新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)，也是中美在信息技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。其中，集成電路為絕大多數(shù)信息技術(shù)提供硬件基礎(chǔ)；通信設(shè)備是信息技術(shù)的核心媒介，也是集成電路最主要的應(yīng)用領(lǐng)域之一；操作系統(tǒng)及工業(yè)軟件則是構(gòu)建各類信息技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)生態(tài)的重要軟件保障。三大領(lǐng)域連接緊密，相互影響。集成電路產(chǎn)業(yè)具有全球高度分工、相互依賴的特點(diǎn)。美國(guó)雖在晶圓制造等環(huán)節(jié)依賴于外國(guó)企業(yè)，但依然具有整體技術(shù)優(yōu)勢(shì)；而美國(guó)政府也在試圖通過(guò)加大對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)的投資來(lái)保持領(lǐng)先地位。

相比之下，中國(guó)的集成電路產(chǎn)業(yè)正處在高速發(fā)展期，已基本實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品領(lǐng)域全覆蓋，但也存在企業(yè)多而不強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域同質(zhì)化發(fā)展和低水平重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重、核心設(shè)備及零部件進(jìn)口依賴度高等問(wèn)題。在信息通信領(lǐng)域，中美技術(shù)實(shí)力差距相對(duì)較小。其中，中國(guó)在第五代移動(dòng)通信技術(shù)（5G）上具有一定的專利優(yōu)勢(shì)，并已開始布局和探索下一代技術(shù)；但近年來(lái)，美國(guó)也開始通過(guò)加大政府投資力度和與盟友合作等方式進(jìn)行追趕。

同時(shí)，中國(guó)企業(yè)雖然在各通信模塊的設(shè)計(jì)上已具有業(yè)內(nèi)頂尖水平，但在射頻前端芯片等一些關(guān)鍵零部件上還受制于美日企業(yè)，自主可控能力有待進(jìn)一步提升。在各類操作系統(tǒng)上，美國(guó)都具有明顯優(yōu)勢(shì)，并掌握內(nèi)核等核心技術(shù)。相比之下，中國(guó)國(guó)內(nèi)的自主操作系統(tǒng)雖占有一定市場(chǎng)份額，但整體缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)企業(yè)在多數(shù)工業(yè)軟件分類中也保持領(lǐng)先地位。中國(guó)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)管理等具有數(shù)據(jù)敏感性的軟件上占據(jù)一定的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額，但在全球高端市場(chǎng)上始終難以突破；而在對(duì)信息技術(shù)發(fā)展較為關(guān)鍵的研發(fā)設(shè)計(jì)和通用工具類軟件（如EDA軟件）方面，中國(guó)與美國(guó)尚有較大差距。

（二）安全議題

近年來(lái)，中美之間因網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全發(fā)生的摩擦漸多，而這也使得信息技術(shù)議題日趨安全化。面對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊，中美在近年來(lái)都遭受了許多損失；但考慮到潛在的技術(shù)封鎖與安全產(chǎn)業(yè)成熟度，中國(guó)在大部分民用領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全方面都需要做出更大努力。此外，美國(guó)在全球范圍內(nèi)以網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全為由打壓華為等中國(guó)企業(yè)、渲染中國(guó)威脅，使得相關(guān)國(guó)際合作愈發(fā)困難，政治化、陣營(yíng)化趨勢(shì)顯露。鑒于雙邊關(guān)系態(tài)勢(shì)與兩國(guó)的國(guó)內(nèi)政治環(huán)境，中美對(duì)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全的擔(dān)憂及互信缺失在短期內(nèi)將難以改善，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的政治色彩也有可能隨著雙方加大投入而進(jìn)一步加劇。

（三）技術(shù)人才培養(yǎng)與競(jìng)爭(zhēng)

在集成電路、操作系統(tǒng)、工業(yè)軟件等領(lǐng)域的人才培養(yǎng)上，中國(guó)存在著高端人才緊缺、復(fù)合型人才缺失的現(xiàn)象。雖然近來(lái)中國(guó)有多所大學(xué)成立了相關(guān)學(xué)院或?qū)I(yè)、各級(jí)政府也積極推動(dòng)產(chǎn)教融合，但在相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作、科研、創(chuàng)業(yè)生態(tài)等方面，與美國(guó)的差距依然較大。在信息技術(shù)的基礎(chǔ)研究方面，中國(guó)高校在近年來(lái)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，相關(guān)排名屢創(chuàng)新高，但美國(guó)高校在部分尖端技術(shù)領(lǐng)域依然具有一定的人才培養(yǎng)優(yōu)勢(shì)。

（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

競(jìng)爭(zhēng)信息技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范主要指由相關(guān)國(guó)際行業(yè)協(xié)會(huì)或機(jī)制商議制定的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)雖然在5G通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等較為重要且覆蓋面廣的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了集中突破，但在存儲(chǔ)器、車規(guī)級(jí)芯片等諸多細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)上的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)依然有限。此外，由于不具備先發(fā)優(yōu)勢(shì)，在由核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)普及度和用戶接受度等因素構(gòu)成的“軟標(biāo)準(zhǔn)”方面，中國(guó)也相對(duì)落后于美國(guó)。

（五）“技術(shù)脫鉤”的現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)

中美“技術(shù)脫鉤”對(duì)中國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響巨大。當(dāng)前，隨著越來(lái)越多的中國(guó)實(shí)體受到美國(guó)制裁、華為等中企在國(guó)際市場(chǎng)頻頻受到美國(guó)打壓，全球信息基礎(chǔ)設(shè)施乃至技術(shù)發(fā)展都出現(xiàn)了“雙軌化”的趨勢(shì)。受制裁中國(guó)企業(yè)、機(jī)構(gòu)的日常研發(fā)、經(jīng)營(yíng)都受到了限制，部分受制裁高校學(xué)生也難以赴美求學(xué)。在此背景下，一些未受制裁的中國(guó)實(shí)體與美國(guó)及其他國(guó)家的正常商業(yè)行為與合作交流也受到了阻礙。相比之下，“技術(shù)脫鉤”在現(xiàn)階段對(duì)美國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的直接影響還不明顯。

03   人工智能領(lǐng)域

（一）中美技術(shù)實(shí)力對(duì)比

在人工智能領(lǐng)域，中國(guó)和美國(guó)的科學(xué)技術(shù)實(shí)力遙遙領(lǐng)先于全球其他國(guó)家和地區(qū)。美國(guó)掌握著算力和算法上的優(yōu)勢(shì)，中國(guó)得益于國(guó)內(nèi)龐大多樣的大數(shù)據(jù)。當(dāng)前中美人工智能實(shí)力可從三個(gè)方面來(lái)對(duì)比衡量。在基礎(chǔ)科研方面，中美人工智能科研論文的發(fā)表數(shù)量和被引用量旗鼓相當(dāng)，但美國(guó)在原創(chuàng)性、開創(chuàng)性研究上優(yōu)勢(shì)明顯。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，美國(guó)是人工智能芯片、算法、機(jī)器學(xué)習(xí)等核心技術(shù)的原創(chuàng)方，至今仍大幅領(lǐng)先于進(jìn)步快速的中國(guó)。得益于科學(xué)界開放的知識(shí)分享，中美在軟件、模型、算法方面的差距有限。在應(yīng)用技術(shù)方面，中美各有千秋。中國(guó)基于海量數(shù)據(jù)積累和用戶體驗(yàn)的優(yōu)勢(shì)，在產(chǎn)品帶動(dòng)研發(fā)的技術(shù)領(lǐng)域（如人臉識(shí)別、語(yǔ)音識(shí)別、計(jì)算機(jī)視覺(jué)、影像診斷技術(shù)）領(lǐng)先于美國(guó)。美國(guó)在生物合成、藥物研發(fā)中引入機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，取得了重大突破。美國(guó)也領(lǐng)先推進(jìn)人工智能技術(shù)的軍事應(yīng)用。

（二）安全議題

在大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)加劇的背景下，人工智能領(lǐng)域的安全問(wèn)題愈發(fā)突顯，甚至有過(guò)度安全化、政治化的趨勢(shì)。在國(guó)家層面，人工智能的軍事應(yīng)用直接關(guān)乎國(guó)家的防務(wù)安全和軍事力量，其商業(yè)應(yīng)用則關(guān)系到經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)發(fā)展。特朗普政府和拜登政府都把人工智能提升到國(guó)家安全和發(fā)展的戰(zhàn)略高度，將中國(guó)視為對(duì)美國(guó)長(zhǎng)期技術(shù)優(yōu)勢(shì)的迫在眉睫的威脅。在國(guó)內(nèi)政治層面，由于一些機(jī)構(gòu)和人士宣稱2016年美國(guó)大選受到外國(guó)勢(shì)力虛假信息和情報(bào)活動(dòng)的干擾，人工智能首次與美國(guó)國(guó)內(nèi)政治安全聯(lián)系在一起，引起美國(guó)社會(huì)警覺(jué)。人工智能監(jiān)控技術(shù)的成熟和普及，也引發(fā)美國(guó)對(duì)中國(guó)的人權(quán)狀況、隱私安全、“數(shù)字威權(quán)”的批評(píng)。這些因素加重了中美人工智能技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)形態(tài)色彩，也使得網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全和跨境傳輸、信息傳播和輿論監(jiān)管等議題的政治敏感度上升。

（三）技術(shù)人才培養(yǎng)與競(jìng)爭(zhēng)

美國(guó)是全球人工智能專業(yè)人才接受高等教育和選擇就業(yè)的首選地。在人才教育和培養(yǎng)上，美國(guó)高校更早建立了全套人工智能專業(yè)人才體系和實(shí)驗(yàn)室。中國(guó)在近三年才開始全力追趕，但仍差距甚遠(yuǎn)。中國(guó)的人工智能從業(yè)群體的總數(shù)增長(zhǎng)迅速，但是目前高端研發(fā)人才的數(shù)量遠(yuǎn)不及美國(guó)。中國(guó)是人工智能領(lǐng)域的本科儲(chǔ)備人才的主要來(lái)源地，但并不是受歡迎的就業(yè)地。中國(guó)的頂尖人工智能人才中，有34%在國(guó)內(nèi)就業(yè)，約56%在美國(guó)就業(yè)。去美國(guó)學(xué)習(xí)人工智能專業(yè)的中國(guó)人中，有88%畢業(yè)后在美國(guó)就業(yè)，只有10%回國(guó)就業(yè)。盡管中美總體科技人才交流因特朗普政府的“政治化”處理而勢(shì)頭減弱，但是在人工智能領(lǐng)域，學(xué)術(shù)界依舊樂(lè)于開放共享科學(xué)成果。在人工智能領(lǐng)域，似乎沒(méi)有因中美關(guān)系惡化而出現(xiàn)明顯的華人科學(xué)家回國(guó)潮。

（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)

人工智能為各國(guó)帶來(lái)了共同的治理挑戰(zhàn)，但圍繞人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和治理規(guī)范的國(guó)際探討彰顯大國(guó)間的權(quán)力博弈和政治理念分歧。雖然在美國(guó)國(guó)內(nèi)推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管立法頗有難度，但美國(guó)積極參與有關(guān)技術(shù)治理和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際討論，強(qiáng)烈反對(duì)中方的任何提議。美國(guó)也尋求打造帶有意識(shí)形態(tài)色彩的“民主技術(shù)聯(lián)盟”，與所謂“志同道合”的國(guó)家在監(jiān)管法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)制定上開展合作，來(lái)限制中國(guó)的人工智能技術(shù)應(yīng)用及其國(guó)際推廣。中國(guó)在越發(fā)積極地開展科技外交，參與人工智能倫理、治理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際對(duì)話。但由于缺少中央相關(guān)部委間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，中方代表在不同國(guó)際平臺(tái)上的聲音和參與度都存在不一致的情況。

（五）“技術(shù)脫鉤”的現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)

拜登政府依舊將人工智能視為對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的核心技術(shù)領(lǐng)域之一，基本延續(xù)了特朗普時(shí)期的“脫鉤”措施。然而，在美國(guó)政府的技術(shù)出口管制、投資審核等限制措施之外，中美企業(yè)和科學(xué)家在人工智能領(lǐng)域的合作交流始終沒(méi)有中斷。2021年3月美國(guó)人工智能國(guó)家安全委員會(huì)發(fā)布《最終報(bào)告》，建議采取“有針對(duì)性的隔離”措施來(lái)保障美國(guó)國(guó)家安全、開源技術(shù)生態(tài)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。可選措施無(wú)外乎更有針對(duì)性的出口管制和投資審核，降低對(duì)中國(guó)的技術(shù)依賴，推進(jìn)符合美國(guó)價(jià)值觀的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。這或許代表了當(dāng)前美國(guó)政府的主流思路。

04   航空航天領(lǐng)域

（一）中美技術(shù)實(shí)力對(duì)比

當(dāng)前，國(guó)際航空航天格局呈現(xiàn)出“一超多強(qiáng)”的特點(diǎn)。在航天領(lǐng)域的航天運(yùn)輸、載人航天、衛(wèi)星導(dǎo)航與通信、深空探測(cè)等方面，美國(guó)絕對(duì)領(lǐng)先，中國(guó)則擁有獨(dú)立的技術(shù)和裝備體系，與歐、俄同為第二梯隊(duì)。在航空領(lǐng)域的航空發(fā)動(dòng)機(jī)、航空電子、航空材料等關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，美國(guó)整體上保持領(lǐng)先，中國(guó)則發(fā)展迅速，與俄、英、法同為第二梯隊(duì)。中美兩國(guó)在航空航天領(lǐng)域相互依賴關(guān)系相對(duì)薄弱，技術(shù)與安全競(jìng)爭(zhēng)逐漸升溫，但是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系高度不對(duì)稱。

（二）安全議題

空天安全是領(lǐng)空安全與太空安全的復(fù)合體。中美兩國(guó)均出臺(tái)將二者視為統(tǒng)一整體的“空天戰(zhàn)略”。空天安全競(jìng)爭(zhēng)集中于兩大方面：

其一是軍用航空，以航空發(fā)動(dòng)機(jī)、航空電子、導(dǎo)彈與導(dǎo)彈防御、高超音速武器為重點(diǎn)；

其二是太空安全，以太空運(yùn)輸和態(tài)勢(shì)感知能力為基礎(chǔ)，以反衛(wèi)星能力為熱點(diǎn)。

目前，美國(guó)在這兩方面遙遙領(lǐng)先，中國(guó)在軍用航空領(lǐng)域發(fā)展迅速，與俄羅斯、英國(guó)、法國(guó)同為第二梯隊(duì)；在太空安全領(lǐng)域，中國(guó)可以和美、俄形成“準(zhǔn)三極格局”。太空安全和核安全緊密勾連，高度復(fù)雜敏感。美國(guó)在占有明顯空天軍力優(yōu)勢(shì)的情況下，長(zhǎng)期奉行“太空控制”學(xué)說(shuō)，令中國(guó)感到威脅。美國(guó)還加速推動(dòng)外空軍事化。特朗普政府正式建立太空軍，推出新版《防務(wù)太空戰(zhàn)略》（DefenseSpaceStrategy），明確將中國(guó)視為太空安全領(lǐng)域的假想敵。中國(guó)積極推進(jìn)“空天一體”的防務(wù)能力建設(shè)，并與俄羅斯加強(qiáng)空天安全合作，共同提出反對(duì)外空軍事化的行為規(guī)范，在聯(lián)合國(guó)裁軍會(huì)議上與美國(guó)頻頻交鋒。

05   技術(shù)人才培養(yǎng)與研發(fā)體制對(duì)比

長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，人才和研發(fā)體制是決定中美航空航天領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)因素。從人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的實(shí)力來(lái)看，美國(guó)大學(xué)占據(jù)天文學(xué)、空間科學(xué)、地球物理、大氣科學(xué)等學(xué)科的全球前列，中國(guó)頂尖高校僅達(dá)到第二、三梯隊(duì)的水準(zhǔn)。在工程類學(xué)科上，中國(guó)高校則擁有一定優(yōu)勢(shì)。不過(guò)在資金投入和專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量方面，美國(guó)遠(yuǎn)高于中國(guó)。在研發(fā)主體上，中國(guó)以“國(guó)家隊(duì)”為主力，資金和技術(shù)資源集中。美國(guó)則是政府與民間主體并舉，通過(guò)項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)現(xiàn)政企協(xié)同，同時(shí)由企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)提供創(chuàng)新動(dòng)力，近年來(lái)尤以SpaceX等新興公司為翹楚。在研發(fā)過(guò)程上，中國(guó)自上世紀(jì)八十年代起借鑒西方科研管理體制，逐漸探索出比較成熟的“預(yù)研-試制-量產(chǎn)”機(jī)制，與美國(guó)同行已無(wú)本質(zhì)區(qū)別。

（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)第123期7中美兩國(guó)都是全球商業(yè)航天和民用航空產(chǎn)業(yè)的參與者，但是雙方所占市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)力懸殊。在商業(yè)航天方面，美國(guó)商業(yè)火箭發(fā)射能力獨(dú)步全球，GPS占據(jù)全球衛(wèi)星導(dǎo)航市場(chǎng)份額的六成以上，因而在這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)擁有最大話語(yǔ)權(quán)。在民用航空產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)上，美國(guó)擁有世界最多的航空技術(shù)專利，中國(guó)雖然迅速縮小與美差距，但是核心專利有限，市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率不高，并且在民航客機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)等關(guān)鍵領(lǐng)域仍依賴進(jìn)口。美國(guó)還對(duì)制定全球民用航空標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際民航組織擁有巨大影響力。不過(guò)，近年來(lái)中國(guó)的北斗導(dǎo)航系統(tǒng)和民用無(wú)人機(jī)取得長(zhǎng)足進(jìn)步，國(guó)際市場(chǎng)份額迅速增加，中企大疆甚至成為全球頭號(hào)民用無(wú)人機(jī)制造商，有望成為全球行業(yè)規(guī)則塑造者。

（五）“技術(shù)脫鉤”的現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)由于《沃爾夫修正案》和瓦森納機(jī)制的鉗制，航空航天長(zhǎng)期是中美兩國(guó)合作基礎(chǔ)最薄弱、相互依賴程度最低的高技術(shù)領(lǐng)域之一。在航天技術(shù)和軍用航空領(lǐng)域，中國(guó)能在與美國(guó)接近“技術(shù)脫鉤”的條件下獨(dú)立發(fā)展出大而全的技術(shù)體系，雖然與美國(guó)相比存在時(shí)間滯后和質(zhì)量差距，但是在大部分技術(shù)上沒(méi)有“代差”，甚至在個(gè)別項(xiàng)目上可以等量齊觀。然而，在依靠市場(chǎng)主體和服從商業(yè)邏輯的民用航空產(chǎn)業(yè)中，中國(guó)的劣勢(shì)極為明顯。中國(guó)基本依賴從美國(guó)等西方國(guó)家購(gòu)買整機(jī)或核心部件，本國(guó)主要生產(chǎn)周邊零部件，并且由于美國(guó)的投資審查、貿(mào)易限制和中國(guó)自身在產(chǎn)業(yè)鏈所處的位置，中國(guó)企業(yè)難以通過(guò)收購(gòu)獲取核心技術(shù)。

06   中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)展望

（一）技術(shù)力量對(duì)比的走向

關(guān)于中美技術(shù)力量“比拼”存在兩類代表性觀點(diǎn)。

一類認(rèn)為，中國(guó)即將在各項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域成為全球領(lǐng)導(dǎo)者。

另一類認(rèn)為，中國(guó)的科技實(shí)力被（嚴(yán)重）夸大，中國(guó)的創(chuàng)新環(huán)境尚不足以支撐持續(xù)的進(jìn)步。

上述三個(gè)領(lǐng)域的分析結(jié)果顯示，中國(guó)在多項(xiàng)細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展迅猛，努力追趕世界先進(jìn)水平，在部分細(xì)分領(lǐng)域取得領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。然而，中國(guó)在一些細(xì)分領(lǐng)域的劣勢(shì)仍十分明顯，存在技術(shù)空白和“卡脖子”的現(xiàn)象。相對(duì)而言，美國(guó)領(lǐng)先的領(lǐng)域則比較全面，技術(shù)積淀深厚。

本文認(rèn)為，這基本上是中美在整體技術(shù)力量對(duì)比走向上的反映。以美國(guó)為對(duì)標(biāo)，中國(guó)在技術(shù)上形成了多數(shù)領(lǐng)域“跟跑”，少數(shù)領(lǐng)域“并跑”，極少數(shù)領(lǐng)域“領(lǐng)跑”的基本態(tài)勢(shì)。美國(guó)在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)和演進(jìn)的過(guò)程中發(fā)展出一系列的制度安排和創(chuàng)新體系。雖然未來(lái)充滿不確定性，但一段時(shí)期內(nèi)美國(guó)仍將維持世界第一的科技強(qiáng)國(guó)地位?！懊绹?guó)過(guò)河”是過(guò)去幾十年中國(guó)乃至世界其他國(guó)家科技創(chuàng)新的一條重要經(jīng)驗(yàn)。一旦失去美國(guó)這個(gè)目標(biāo)，中國(guó)能否全方位持續(xù)引領(lǐng)科技創(chuàng)新是中國(guó)科學(xué)界一些學(xué)者的擔(dān)憂。這種擔(dān)憂并非源于對(duì)中國(guó)科學(xué)界與產(chǎn)業(yè)界自主創(chuàng)新能力的否定，而是來(lái)自于對(duì)美國(guó)科技水平和創(chuàng)新能力的長(zhǎng)期觀察和理性認(rèn)識(shí)。未來(lái)，中國(guó)可能在更多技術(shù)領(lǐng)域縮小與美國(guó)的代差，并在部分關(guān)鍵技術(shù)上實(shí)現(xiàn)“自主可控”，但實(shí)現(xiàn)全面超越是一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過(guò)程，且面臨艱巨挑戰(zhàn)。

實(shí)際上，“中國(guó)超越美國(guó)”“中國(guó)持續(xù)落后于美國(guó)”“中美齊頭并進(jìn)”的局面在各個(gè)（細(xì)分）領(lǐng)域可能同時(shí)存在。目前，中國(guó)可能主要在通信技術(shù)、港口機(jī)械和軌道交通等領(lǐng)域領(lǐng)先于美國(guó)；在生物技術(shù)、農(nóng)牧育種、精細(xì)化工、工業(yè)軟件、芯片制造、醫(yī)療設(shè)備、民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)等（細(xì)分）領(lǐng)域，中國(guó)和美國(guó)的差距較大；在腦機(jī)技術(shù)、量子信息技術(shù)、人工智能等新興技術(shù)領(lǐng)域，包括中美在內(nèi)的許多國(guó)家都在調(diào)動(dòng)資源，以競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

（二）“技術(shù)脫鉤”的前景

“中美關(guān)系進(jìn)入長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)共存的階段，競(jìng)爭(zhēng)為主，合作為輔。”在這一背景下，未來(lái)美國(guó)極可能采取“精準(zhǔn)脫鉤”和“精準(zhǔn)掛鉤”的策略，即選出特定的戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域，增強(qiáng)脫鉤和掛鉤的精準(zhǔn)度，力爭(zhēng)在國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)收益和技術(shù)優(yōu)勢(shì)上取得平衡。美方的基本思路是，在一些中國(guó)急需卻又無(wú)法實(shí)現(xiàn)自給的核心技術(shù)上堅(jiān)決脫鉤；在兩國(guó)水平相當(dāng)?shù)募夹g(shù)領(lǐng)域放松出口管制，因?yàn)槊撱^“甚至可能使中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)供應(yīng)商，達(dá)到適得其反的效果”。

本屆美國(guó)政府尚未完全確定“脫鉤”的邊界，但在芯片及其制造設(shè)備、人工智能等關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品上形成了一定的共識(shí)?！皰煦^”的領(lǐng)域基本上限定在低技術(shù)和低附加值的產(chǎn)業(yè)。美國(guó)的“脫鉤”戰(zhàn)略還將伴隨“民主國(guó)家科技聯(lián)盟”的組建，試圖將中國(guó)置于孤立無(wú)援的境地。這種與國(guó)家實(shí)力和國(guó)際秩序密切相關(guān)的政治領(lǐng)導(dǎo)力競(jìng)爭(zhēng)，很大程度上深刻影響著中美技術(shù)力量對(duì)比的走向，大大增加了中國(guó)從第三國(guó)購(gòu)買關(guān)鍵產(chǎn)品、獲得先進(jìn)技術(shù)和引進(jìn)高端人才的難度。技術(shù)脫鉤的動(dòng)力已經(jīng)從單向發(fā)展成雙向。中美雙方的出發(fā)點(diǎn)各不相同，但走向了共同的目標(biāo)，在客觀上促成了“雙向脫鉤”的趨勢(shì)。無(wú)論是技術(shù)還是產(chǎn)業(yè)層面，中美雙方都面臨“脫鉤”帶來(lái)的損失，而目前來(lái)看中國(guó)的損失可能更大。

在“技術(shù)危機(jī)感”蔓延于美國(guó)政界及美國(guó)嚴(yán)格實(shí)行對(duì)華技術(shù)出口管制的背景下，中方應(yīng)以開放的學(xué)術(shù)交流機(jī)制、持續(xù)的研發(fā)投入、廣泛的國(guó)際科技合作、扎實(shí)的人才體系建設(shè)、有效的科技成果轉(zhuǎn)化和堅(jiān)定的自主創(chuàng)新決心，力爭(zhēng)穩(wěn)住優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，保持落后領(lǐng)域的差距不被進(jìn)一步拉大并盡可能縮小，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的新興領(lǐng)域積極爭(zhēng)奪優(yōu)勢(shì)地位。這可以成為當(dāng)前中國(guó)應(yīng)對(duì)“科技戰(zhàn)”的一種戰(zhàn)略思路。