梳理2018年的光伏乃至整個可再生能源盤子，“531新政”無疑是最熱的話題。

新政如巨石擊水。有媒體做過新政出臺后的行業(yè)信心調(diào)查：近八成無信心，超四成想轉(zhuǎn)行，更有甚者用“哀鴻遍野”形容新政推出后對光伏行業(yè)之影響。

為應對業(yè)界的軒然大波，國家有關(guān)部門5月31日同步刊發(fā)新政解讀文章，幾乎是10日之內(nèi)，召開行業(yè)協(xié)會與企業(yè)座談會、召開新聞發(fā)布會，釋放出與新政同樣堅定的信號：國家發(fā)展光伏的方向堅定不移。

半年過去，當時仿佛沸騰到爆的業(yè)界情緒、“損失超萬億、250余萬人就業(yè)受影響”的駭人大話已跌落凡間，自詡“自掛東南枝”的同樣悄無聲息。隨著光伏行業(yè)上市公司半年財報的陸續(xù)披露，光伏行業(yè)儼然一派海晏河清。

時至今日再說平價，行業(yè)內(nèi)外倒有了更多的平心靜氣……

“531新政”無非比業(yè)界想象的來得更早些，而早些恰恰體現(xiàn)了國家政策應有的前瞻性。取消國家補貼，實現(xiàn)平價上網(wǎng)，在光伏圈大伙兒心知肚明，只是對時間選擇上各有思量。


“531”節(jié)點早焉，晚焉？

花開兩朵，各表一枝。

先說光伏發(fā)展的必然。黨的十九大提出了推進綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設，做出發(fā)展清潔能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略部署。這也決定了新時代的能源工作具有的兩個明顯特點：既是綠色發(fā)展的重要組成部分，又是實現(xiàn)綠色發(fā)展的重要保障和支撐，在建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系中有著特殊的地位和作用。

推進能源轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)綠色發(fā)展，是國策，亦是時代選擇。習近平總書記指出，綠色發(fā)展是構(gòu)建高質(zhì)量現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的必然要求。重點是調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，培育壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)。領悟這些重要論述，便會明白：調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，就必須發(fā)展光伏等可再生能源。

再說光伏發(fā)展?jié)撛诘娘L險。2016年8月，習總書記視察國家電投黃河水電太陽能電力有限公司西寧分公司?？倳泴η嗪Ｒ劳腥照粘渥?、光熱資源富集等優(yōu)勢發(fā)展清潔能源取得的成績表示肯定。同時深刻指出，發(fā)展光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)，要做好規(guī)劃和布局，加強政策支持和引導，突出規(guī)范性和有序性。

毋庸置疑，“規(guī)范性和有序性”應該是總書記講話的核心要義之一，進而言之，不規(guī)范、無序已經(jīng)成為光伏行業(yè)亟待關(guān)注并需解決的問題。

事實上，經(jīng)過近10年的躍進，中國光伏在實現(xiàn)跨越發(fā)展的同時，也潛在著相當?shù)娘L險。正如有關(guān)專家指出，多年來成就的光伏盛宴實質(zhì)上并不只是因為光伏行業(yè)本身對社會財富產(chǎn)生了增益，還因為國家信用對補貼的擔保形成的盈利預期吸引大量的資金涌入而產(chǎn)生。

有數(shù)字統(tǒng)計，目前全國累計光伏企業(yè)補貼缺口突破1200億元。從某個意義上說，這1200多億的補貼缺口，帶動了逾萬億左右的資金投入。目前光伏上市企業(yè)的負債率基本上都在70%以上，保守估計這1萬億資金里面至少應該有3000億到5000億是各類債務。

用一個債務去放大產(chǎn)生更大的債務，顯然，這是一個不可持續(xù)的過程。把新政簡單地稱之為“急剎車”、甚至“亂作為”明顯對行業(yè)深層次的問題缺少了深度思考、戰(zhàn)略眼光。光伏行業(yè)此種模式的粗放生長，應該是到此結(jié)束！光伏業(yè)內(nèi)存在的缺乏管制、亂象較多的問題，不夠規(guī)范和有序是問題的主要根源。

靠補貼來扶持的行業(yè)與風險也靠得最近。100多年前發(fā)生在英倫的故事殷鑒不遠。法國經(jīng)濟學家弗雷德里克.巴斯夏在《和諧經(jīng)濟論》里對此有詳細講述。

從1845年開始，愛爾蘭發(fā)生大規(guī)模的饑荒，有幾十萬人餓死，饑荒的原因并不在于連續(xù)幾年的歉收，真正的罪魁禍首在于1815年頒布的《谷物法》。

該法規(guī)定對外國糧食進口征收很重的關(guān)稅，而對國內(nèi)的糧食出口卻給予很高的補貼。

這樣一來，英國就不能通過進口糧食來彌補國內(nèi)的歉收。相反，國內(nèi)已經(jīng)很短缺的糧食卻被商人拿來出口，賺取高額補貼。從而導致了災難性的后果。

1846年，《谷物法》被廢除，英國也真正走向了自由貿(mào)易主義的道路。

就在眼前，德國因光伏補貼問題，引發(fā)光伏市場低迷至今，本土光伏企業(yè)不到2年時間全線崩盤。來者可追，行業(yè)要健康發(fā)展，須為之計深遠。

補貼，從根本上講，既是一種扶持，也是一種政策導向。但任何一個行業(yè)，靠補貼去發(fā)展和維護都不可持續(xù)。為光伏提供補貼是為了最終取消補貼。國家取消補貼的實際行動是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果，是趨勢使然，體現(xiàn)了國家政策應有的前瞻性，發(fā)揮政策的導向作用。

我國的光伏產(chǎn)業(yè)有今天的體量與優(yōu)勢，政策扶持功不可沒。但要實現(xiàn)光伏產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量的發(fā)展，提升行業(yè)的內(nèi)生動力，補貼政策的驅(qū)動必須降溫，轉(zhuǎn)而要靠新政的倒逼效應推動實現(xiàn)行業(yè)新一輪洗牌，打壓部分非理性的擴張，避免造成產(chǎn)能新的過剩。

新政的出臺時間僅比業(yè)內(nèi)預測提早不到一年的時間。早乎哉？不早也！

光伏平價上網(wǎng)趨勢日漸明朗

光伏告別補貼，推動平價上網(wǎng)，既是大勢所趨，也是我國光伏產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展的結(jié)果。

在可再生能源中，光伏以其可獲得性強的優(yōu)勢而備受關(guān)注。近年來，國家出臺了一系列有效政策措施，實現(xiàn)了光伏行業(yè)快速發(fā)展。2017年光伏發(fā)電達到1182億千瓦時。光伏產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國為數(shù)不多、可以同步參與國際競爭、并達到國際領先水平的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，成為推動我國能源變革的重要引擎。

光伏產(chǎn)業(yè)體系占據(jù)全球新能源產(chǎn)業(yè)鏈的主導地位。我國多晶硅、硅片、電池、組件、逆變器等光伏主要產(chǎn)品產(chǎn)量均連續(xù)多年位居全球首位，并持續(xù)占據(jù)較大市場份額，中國產(chǎn)品在2017年的全球產(chǎn)量占比中：多晶硅占55%、硅片占83%、電池片占68%、組件占71%、光伏應用市場占47%，各環(huán)節(jié)產(chǎn)量前10名的企業(yè)中有半數(shù)以上位于中國大陸。

今年多晶硅有望占到全球的60%。在“一帶一路”倡議引導及國際貿(mào)易保護倒逼下，我國光伏企業(yè)的“走出去”步伐也在不斷加快。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)成為推動行業(yè)發(fā)展的重要引領。光伏制造企業(yè)普遍加大高技術(shù)研發(fā)投入。近三年來光伏組件轉(zhuǎn)換效率提高明顯，單晶和多晶電池光電轉(zhuǎn)換效率已分別達到20.2%和18.6%，高效電池達到21.3%和19.2%，均為世界領先水平。

與此同時，成本實現(xiàn)大幅下降，國內(nèi)第三批領跑者基地中標電價相比同期的光伏標桿電價降幅在31%-40%，同比2016年領跑者下浮40%左右，青海兩個基地中標電價已經(jīng)低于當?shù)孛弘姌藯U上網(wǎng)電價。耗電成本急劇下降。

2007年，生產(chǎn)1公斤多晶硅料平均耗電180千瓦時，2018年平均耗電50千瓦時，個別企業(yè)甚至達到了25千瓦時。國內(nèi)光伏企業(yè)在國外資源、政策較好的中東地區(qū)甚至投出了1.786美分/千瓦時的破紀錄價格。

在技術(shù)優(yōu)勢領先世界的同時，光伏產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的保障和就業(yè)拉動作用愈加明顯。與此同時，“光伏+”模式有效實現(xiàn)了各類社會經(jīng)濟資源的綜合利用。

一方面分布式光伏打破傳統(tǒng)的能源集中供應模式，實現(xiàn)了電力供應和需求精確對接，使閑置屋頂?shù)葓鲋焚Y源產(chǎn)生價值同時，也節(jié)省全社會輸配電網(wǎng)投資成本。2017年夏季，合肥、嘉興（安徽、浙江兩省2017年分布式光伏增速位居全國前兩位）等分布式光伏裝機規(guī)模較大城市，在用電負荷創(chuàng)歷史新高的情況下，未進行大規(guī)模電網(wǎng)改造和需求側(cè)管控措施就安然度過夏季高溫，光伏頂峰的作用初步顯現(xiàn)。

另一方面，從各能源結(jié)構(gòu)特性看，光伏發(fā)電設施適合建造在荒漠、荒坡、廢棄土地之上，并且可以采用漁光互補、農(nóng)光互補等多種形勢，體現(xiàn)廢棄、閑置土地資源綜合利用和治理的良好效果。

光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步成為推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展和平價上網(wǎng)的核心因素。從2010年到2017年，僅太陽能光伏發(fā)電成本就下降了73%，預計未來10年太陽能光伏發(fā)電成本在現(xiàn)在基礎上將下降60%。

隨著成本不斷降低，發(fā)電經(jīng)濟性日益提升，作為戶用系統(tǒng)已走進千家萬戶，并催生出更多新興市場，光伏產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)發(fā)電側(cè)平價上網(wǎng)的趨勢更加明朗。如晶科、比亞迪、正泰等業(yè)內(nèi)大佬，企業(yè)發(fā)展的動能早已轉(zhuǎn)換，面對新政表現(xiàn)淡定。補貼的取消，類似一場“加冕”，真的成了輿論所稱光伏行業(yè)的“成人禮”，意味著為有技術(shù)、有實力的企業(yè)展現(xiàn)出更大發(fā)展空間。

當前，以風能、光伏為主的可再生發(fā)電成本已經(jīng)接近于常規(guī)電價。我國的可再生能源發(fā)電成本近年來降速也非常明顯，逐步接近煤機、核電的發(fā)電價格，呼喚推動可再生能源平價上網(wǎng)的新機制、新動能，亟待出臺系統(tǒng)的、可操作性強的平價上網(wǎng)政策。

從這個意義說，新政的出臺，既是推動光伏平價上網(wǎng)的必然，也是一股推動光伏向前的力量。



如何讓更多光伏企業(yè)活得更好

講到讓企業(yè)活得更好，一個“活”字自然令人想起上世紀90年代曾風靡一時的新聞名篇《少數(shù)企業(yè)死不了，多數(shù)企業(yè)活不好》（詹國樞先生代表作），文章至今已20余年，但文章的主題與今天光伏行業(yè)面臨的問題并不違和。

黨的十九大報告指出，“使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”，既是堅持新發(fā)展理念恪守的基本原則，也是我國推動新型工業(yè)化、主動參與和推動經(jīng)濟全球化進程的必然選擇。從根本上說，企業(yè)的生死是市場配置資源的結(jié)果，是企業(yè)自身發(fā)展之使然。哈姆雷特那婦孺皆知的獨白，而今同樣在光伏行業(yè)隱然作響。

任何一個政策的出臺都不是為了讓企業(yè)死掉。但不適應新政出臺后的新形勢，有的企業(yè)卻真的難以為繼。

國家發(fā)展光伏的方向堅定不移，對光伏發(fā)展的支持毫不動搖?！?31”新政推出以來，無論是國家能源主管部門的強力發(fā)聲，還是地方各級政府相繼推出的扶持措施，無不表明了支持光伏發(fā)展的堅定態(tài)度。

新政的正效應正在逐步顯現(xiàn)。2018年上半年，光伏企業(yè)年報顯示，多數(shù)企業(yè)凈利增長，新政倒逼各企業(yè)加大“出?！绷Χ?，海外市場成為光伏企業(yè)新的增長極，盡管新政的影響或?qū)⒊掷m(xù)釋放，但是業(yè)界普遍認為新政給整個光伏行業(yè)帶來的全面的整合和洗牌是積極和正向的。

去年前三季度，我國可再生能源裝機達到創(chuàng)紀錄的7.06億千瓦，同比增長12%，其中光伏裝機達到1.65億千瓦，新增裝機0.35億千瓦，光伏電站不出所料地腳步放慢，新增1740萬千瓦，同比減少37%，分布式同比增長12%，繼續(xù)保持較快速增長。整個光伏行業(yè)呈現(xiàn)出市場規(guī)模穩(wěn)步增長的態(tài)勢。

與此同時，國家能源局著力擴大光伏發(fā)電消納市場、減少棄光限電的專項行動收到成效。棄光現(xiàn)象明顯緩解。去年前三季度全國棄光電量40億千瓦時，同比減少11.3億千瓦時，棄光率3%，同比下降2.7個百分點。全國僅有3個省區(qū)棄光率超過5%。

即便如此，仍有光伏企業(yè)認為新政是“急剎車”，甚至認為造成了“車禍”，“損失數(shù)千億”、產(chǎn)生了“系統(tǒng)性風險”云云。

事實是，這些聲音無一不是基于對當下我國光伏產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展、領先世界這個基本事實的認知之上，無一不是建立在光伏產(chǎn)業(yè)“高歌猛進”、進中有憂的分析之上，無一不是建立在技術(shù)進步迅速、發(fā)電成本降低不僅要看齊煤電、甚至媲美水電的分析之上……

那么，我們很自然的問題就是：一個設備制造、系統(tǒng)應用已處于全球領先水平，從核心原材料到主要設備、主要產(chǎn)品、系統(tǒng)集成、規(guī)模均具世界第一的產(chǎn)業(yè)，還需要國家的補貼？一個發(fā)電成本低于煤電、比肩水電，未來數(shù)年有望成為“人類生產(chǎn)能源最低發(fā)電生產(chǎn)方式”的行業(yè)對國家?guī)酌X的補貼心心念念耿耿于懷？

當然，任何“新政”作為一種制度安排，都具有實踐和時間的屬性，無疑都有其固有的不足。正如錢穆先生在《中國歷代政治得失》中所言“就歷史經(jīng)驗論，任何一制度，絕不能有利而無弊。任何一制度，亦絕不能歷久而不變。歷史上一切已往制度俱如是，當前的現(xiàn)實制度，也何嘗不如是？”。

“531新政”對推動我國光伏產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展功效已顯，無疑將持續(xù)發(fā)力，助推產(chǎn)業(yè)升級。但在出臺過程中，前期調(diào)研可以更加深入周密，企業(yè)意見應更加廣泛、充分吸納，政策實際影響、企業(yè)必要的適應調(diào)整的考量以及對輿論引導等各個方面，可以考慮的更周全、做得更好，讓新政的正效應發(fā)揮的更全面、更充分。

我國經(jīng)濟發(fā)展進入了新時代，光伏產(chǎn)業(yè)也進入了新時代。新時代一個基本特征就是經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。

實現(xiàn)光伏產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展是新時代光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然選擇、必由之路。光伏高質(zhì)量的發(fā)展應該是貫徹新理念的發(fā)展，是集約高效的發(fā)展，是優(yōu)化協(xié)調(diào)的發(fā)展和改革創(chuàng)新的發(fā)展。

應該看到的是，這些年來隨著光伏發(fā)電的迅猛增長，有些地方也出現(xiàn)了嚴重的棄光限電問題；個別地區(qū)鋪攤子現(xiàn)象嚴重，形成了新的產(chǎn)能過剩；光伏補貼壓力日益加大，各種矛盾和問題愈加突出，與光伏產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康的高質(zhì)量發(fā)展相距甚遠。

推動光伏更高質(zhì)量、更高水平的發(fā)展，決不是一個531新政就能解決得了，也遠非企業(yè)的“你死我活”那樣簡單。還需要政策、體制、機制的綜合發(fā)力，特別是企業(yè)自身的創(chuàng)新發(fā)展，增強核心競爭力。


光伏行業(yè)未來如何健康發(fā)展

首先，要加快技術(shù)進步。

技術(shù)進步是推動光伏高質(zhì)量發(fā)展的核心力量。實現(xiàn)光伏行業(yè)的健康發(fā)展，技術(shù)進步是核心要素。我國光伏行業(yè)在國際上的領先地位，得益于技術(shù)進步，今后要順利實現(xiàn)平價上網(wǎng)，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根本的還是要靠技術(shù)進步。

國家層面要推出支持和鼓勵光伏企業(yè)加快技術(shù)進步的舉措，通過科技專項、專門資金進行扶持引導。發(fā)揮政府在推進能源科技創(chuàng)新方面的組織、協(xié)調(diào)、服務功能，全力推動光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命。企業(yè)更要把技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新作為專注點，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)進步中的主體作用，通過技術(shù)進步降低成本、增強內(nèi)生動力，提升競爭力。

第二，要強化市場監(jiān)管。

取消補貼不是取消監(jiān)管。新政的推出，根本目的是為了實現(xiàn)光伏的高質(zhì)量發(fā)展，提升行業(yè)的內(nèi)生動力。隨著補貼的取消，對無補貼的光伏項目發(fā)展，相關(guān)部門更應各負其責，特別是在總體規(guī)劃和布局開發(fā)上要做到監(jiān)管更嚴、更到位。

能源監(jiān)管機構(gòu)要加強光伏的規(guī)劃監(jiān)管，在規(guī)劃制定時提出監(jiān)管建議，協(xié)助主管部門結(jié)合能源、電力發(fā)展總體規(guī)劃和電網(wǎng)消納能力統(tǒng)籌科學開展規(guī)劃制定；加強規(guī)劃執(zhí)行的監(jiān)管，確保規(guī)劃執(zhí)行的剛性；建立規(guī)劃執(zhí)行監(jiān)管后評估機制，推動規(guī)劃按照實際情況定期開展?jié)L動修訂，確保規(guī)劃的科學性和權(quán)威性。強化對光伏產(chǎn)業(yè)運行監(jiān)管，當前要著力解決好并網(wǎng)接入和棄光問題，提高光伏行業(yè)發(fā)展效益。

國家能源局對山東某市無需國家補貼光伏項目開發(fā)建設的回函表明，鼓勵支持各地出臺新的政策，但要“根據(jù)接網(wǎng)消納條件和相關(guān)要求”。

地方政府有了充分的權(quán)限組織無補貼項目的實施，并非各地可以任性而為，防止重蹈“一放就活、一活就亂”、“老問題沒根治新問題又來了”的老路，更要杜絕“只放不管”的現(xiàn)象發(fā)生。

第三，降低非技術(shù)成本。

政策是決定非技術(shù)成本的關(guān)鍵。當前一個普遍的現(xiàn)象是：海外光伏的度電成本或光伏總標價非常低，但這些國際項目照樣被國內(nèi)企業(yè)拿到。同樣是中國企業(yè)，采用中國技術(shù)、中國EPC、中國組件，為什么在國外的成本就比較低，而國內(nèi)的成本就明顯偏高？

有測算表明，非技術(shù)成本占包括光伏在內(nèi)的可再生能源總成本的30%左右。非技術(shù)成本主要包括融資成本、電網(wǎng)接入成本和土地稅費等方面。對光伏來說，并網(wǎng)難始終是困擾可再生能源發(fā)展的瓶頸。

曾有業(yè)內(nèi)人士稱，不要說電網(wǎng)不允許，單就在電網(wǎng)許可的情況下，并網(wǎng)的時間成本、經(jīng)濟成本同樣是一座高山。而光伏電站自建的輸電設施，即便國家有關(guān)部門出臺了回購政策，回購比率仍在個位數(shù)。這就需要政府有關(guān)部門機構(gòu)真正從為光伏發(fā)展營造良好營商環(huán)境的高度出發(fā)，構(gòu)建健康的市場化競爭機制，努力促進非技術(shù)成本的降低，給投資者未來可持續(xù)的市場發(fā)展容量。

能源監(jiān)管機構(gòu)應加強光伏發(fā)電項目的并網(wǎng)接入監(jiān)管，統(tǒng)一光伏并網(wǎng)接入標準，明確接入系統(tǒng)投資界面，督促電網(wǎng)企業(yè)出資建設外部接入工程，減輕光伏企業(yè)負擔。加強光伏發(fā)電全額收購監(jiān)管，督促電網(wǎng)企業(yè)按照相關(guān)規(guī)劃，加強電網(wǎng)建設，提高電網(wǎng)消納可再生能源能力。加強光伏電費支付和補貼撥付監(jiān)管，督促電網(wǎng)企業(yè)及時足額結(jié)算上網(wǎng)電費并轉(zhuǎn)付補貼資金。

第四，加快建立各類市場交易機制。

完善強制交易政策研究進程，積極支持地方政府出臺相關(guān)激勵和支持政策，以強制配額提高可再生能源發(fā)電的消納水平，促進降低發(fā)電成本，進一步化解對補貼的依賴。

加快推進綠證強制交易工作，增加可再生能源補貼資金來源，促進補貼壓力轉(zhuǎn)移及利益優(yōu)化分配。加大電力體制改革力度，切實推動分布式發(fā)電市場化交易試點。分布式光伏的規(guī)模控制適當放寬。

加快統(tǒng)一的碳排放市場建設，引導市場形成合理價格碳資產(chǎn)并可以具備較好的流動性，對清潔能源發(fā)電創(chuàng)造新的收入渠道，緩解補貼缺口壓力，同時綜合考量光伏項目的建設時間、運行效益、管理水平等綜合因素，確定存量拖欠補貼發(fā)放時序，努力縮短補貼發(fā)放周期，使“531新政”的紅利盡快惠及被拖欠的光伏企業(yè)。

“東邊日出西邊雨，道是無情卻有情”。531新政在取消補貼的同時為光伏產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展拓展了新的空間。光伏行業(yè)完成“去產(chǎn)能”后，一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)將會獲得更大市場空間，推動主要設備價格下降，加速實現(xiàn)光伏平價上網(wǎng)。可以堅信，隨著各方的綜合施策，新政對光伏行業(yè)發(fā)展正向的倒逼效應將進一步顯現(xiàn)。