北方光電股份有限公司

600184

2011 年年度報(bào)告

北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告

北方光電股份有限公司

2011年年度報(bào)告

一、 重要提示 ......................................................................... 2

二、 公司基本情況 ..................................................................... 2

三、 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 ........................................................... 3

四、 股本變動(dòng)及股東情況 ............................................................... 5

五、 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 ......................................................... 8

六、 公司治理結(jié)構(gòu) .................................................................... 11

七、 股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介 ................................................................ 15

八、 董事會(huì)報(bào)告 ...................................................................... 16

九、 監(jiān)事會(huì)報(bào)告 ...................................................................... 16

十、 重要事項(xiàng) ........................................................................ 27

十一、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 .................................................................. 34

十二、 備查文件 ...................................................................... 98

1

北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告

一、重要提示

(一)本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

(二)公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

(三)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。

(四)

公司負(fù)責(zé)人姓名董事長(zhǎng)王小鵬、總經(jīng)理李克炎

主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人姓名張少峰

會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）姓名申曉俠

公司負(fù)責(zé)人董事長(zhǎng)王小鵬、總經(jīng)理李克炎，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人張少峰及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)

主管人員）申曉俠聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

(五)是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況？

否

(六)是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況？

否

(七)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和批復(fù)，軍工保密事項(xiàng)豁免披露。

二、 公司基本情況

(一) 公司信息

公司的法定中文名稱北方光電股份有限公司

公司的法定中文名稱縮寫光電股份

公司的法定英文名稱North Electro-Optic Co.，Ltd.

公司的法定英文名稱縮寫NEO

公司法定代表人王小鵬

(二)聯(lián)系人和聯(lián)系方式

董事會(huì)秘書證券事務(wù)代表

姓名王小鵬籍俊花

聯(lián)系地址陜西省西安市長(zhǎng)樂中路 35 號(hào)陜西省西安市長(zhǎng)樂中路 35 號(hào)

電話029-82537951029-82537951

傳真029-82526666029-82526666

電子信箱newhgzqb@163.comnewhgzqb@163.com

(三)基本情況簡(jiǎn)介

注冊(cè)地址湖北省襄陽(yáng)市長(zhǎng)虹北路 67 號(hào)

注冊(cè)地址的郵政編碼441057

辦公地址陜西省西安市長(zhǎng)樂中路 35 號(hào)

2

北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告

辦公地址的郵政編碼710043

公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址www.sicong.com

電子信箱newhgzqb@163.com

(四)信息披露及備置地點(diǎn)

公司選定的信息披露報(bào)紙名稱《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》

登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址www.sse.com.cn

公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)陜西省西安市長(zhǎng)樂中路 35 號(hào)公司證券管理部

(五)公司股票簡(jiǎn)況

公司股票簡(jiǎn)況

股票種類股票上市交易所股票簡(jiǎn)稱股票代碼變更前股票簡(jiǎn)稱

A股上海證券交易所光電股份600184新華光

(六)其他有關(guān)資料

公司首次注冊(cè)登記日期2000 年 8 月 31 日

公司首次注冊(cè)登記地點(diǎn)湖北省襄樊市長(zhǎng)虹北路 129 號(hào)

公司變更注冊(cè)登記2010 年 12 月 2 日

公司變更注冊(cè)登記湖北省襄陽(yáng)市長(zhǎng)虹北路 67 號(hào)

最近一次變更企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照420000000041596

稅務(wù)登記號(hào)碼420606722029059

組織機(jī)構(gòu)代碼72202905-9

公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址北京市西城區(qū)西直門外大街 110 號(hào)中糖大廈 11 層

2003 年 10 月 31 日，變更前公司注冊(cè)資本為 4000 萬(wàn)元，變更后注冊(cè)資本為 7000 萬(wàn)元；

2003 年 10 月 31 日，變更前公司股東為 5 個(gè)發(fā)起人，變更后公司股東為 5 個(gè)發(fā)起人和社會(huì)

公眾；

2005 年 5 月 17 日，變更前公司注冊(cè)地址為湖北省襄樊市長(zhǎng)虹北路 129 號(hào)，變更后公司注冊(cè)

地址為湖北省襄樊市長(zhǎng)虹北路 67 號(hào)；

2007 年 5 月 31 日，變更前公司法定代表人為詹祖盛，變更后公司法定代表人為高汝森；

2007 年 7 月 13 日，變更前公司注冊(cè)資本為 7000 萬(wàn)元，變更后注冊(cè)資本為 10500 萬(wàn)元；

2009 年 12 月 15 日，變更前公司法定代表人為高汝森，變更后公司法定代表人為劉興功；

2009 年 12 月 15 日，變更前公司注冊(cè)號(hào)為 4200001141750，變更后公司注冊(cè)號(hào)為

公司其他基本情況420000000041596；

2010 年 12 月 2 日，變更前公司法定代表人為劉興功，變更后公司法定代表人為王小鵬。變

更前公司名稱為湖北新華光信息材料股份有限公司，變更后公司名稱為北方光電股份有限

公司。變更前注冊(cè)資本為 105，000，000 元，變更后注冊(cè)資本為 209，380，413 元。變更后的

經(jīng)營(yíng)范圍為：光電裝備、光電儀器產(chǎn)品、信息技術(shù)產(chǎn)品、太陽(yáng)能電池及太陽(yáng)能發(fā)電系統(tǒng)、

光學(xué)玻璃、光電材料與元器件、磁盤微晶玻璃基板的開發(fā)、設(shè)計(jì)、加工制造及銷售；鉑、

銠貴金屬提純、加工；陶瓷耐火材料生產(chǎn)、銷售；計(jì)量理化檢測(cè)、設(shè)備維修；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)

自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)生產(chǎn)所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械設(shè)備、零

配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)和國(guó)家禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外）；與上

述業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢服務(wù)（不含中介）。

三、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要

3

北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告

(一) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

項(xiàng)目金額

營(yíng)業(yè)利潤(rùn)14，445，530.38

利潤(rùn)總額23，560，877.04

歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)23，187，470.45

歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)14，119，667.26

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-13，697，071.93

(二)扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額

單位：元 幣種：人民幣

非經(jīng)常性損益項(xiàng)目2011 年金額2010 年金額2009 年金額

非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益-1，312，007.20-1，133，466.25105，768.50

計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公

司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國(guó)

10，319，037.0720，638，436.009，841，338.07

家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或

定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外

債務(wù)重組損益97，202.821，240.00

同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

22，956，408.74

期初至合并日的當(dāng)期凈損益

單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試的應(yīng)收款項(xiàng)減值

1，421，570.88

準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回

除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入

108，316.79-732，923.05487，885.10

和支出

少數(shù)股東權(quán)益影響額-987，520.62-3，267，576.51-4，110，817.63

所得稅影響額-481，593.73-2，381，415.57-1，047，759.74

合計(jì)9，067，803.1936，176，666.185，277，654.30

(三)報(bào)告期末公司前三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元 幣種：人民幣

本年比上年

主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)2011 年2010 年2009 年

增減（%）

營(yíng)業(yè)總收入1，961，589，451.711，809，186，697.868.42 1，691，152，495.18

營(yíng)業(yè)利潤(rùn)14，445，530.3889，906，239.68-83.9394，612，879.79

利潤(rùn)總額23，560，877.04108，775，489.20-78.3498，548，358.77

歸屬于上市公司股東

23，187，470.4587，863，284.75-73.6183，966，184.80

的凈利潤(rùn)

歸屬于上市公司股東

的扣除非經(jīng)常性損益14，119，667.2651，686，618.57-72.694，210，950.41

的凈利潤(rùn)

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金

-13，697，071.93-40，167，638.0065.990，940，401.65

流量?jī)纛~

本年末比上年

2011 年末2010 年末2009 年末

末增減（%）

資產(chǎn)總額2，896，170，197.082，550，324，722.3713.56 2，358，114，640.80

負(fù)債總額1，895，293，463.961，562，017，508.9621.34 1，460，119，131.59

歸屬于上市公司股東

961，156，646.89933，869，176.442.92714，080，541.85

的所有者權(quán)益

4

北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告

總股本209，380，413.00209，380，413.00不適用105，000，000.00

主要財(cái)務(wù)指標(biāo)2011 年2010 年本年比上年增減（%）2009 年

基本每股收益（元／股）0.110.42-73.810.40

稀釋每股收益（元／股）0.110.42-73.810.40

扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元

0.070.37-81.080.04

／股）

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）2.4510.96降低 8.51 個(gè)百分點(diǎn)12.53

扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收

1.499.25降低 7.76 個(gè)百分點(diǎn)1.21

益率（%）

每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元／

-0.07-0.1963.160.43

股）

2011 年2010 年本年末比上年末增減2009 年

末末（%）末

歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元／

4.594.462.913.38

股）

資產(chǎn)負(fù)債率（%）65.4461.25增加 4.19 個(gè)百分點(diǎn)61.92

四、股本變動(dòng)及股東情況

(一) 股本變動(dòng)情況

1、股份變動(dòng)情況表

單位：股

本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（＋，－）本次變動(dòng)后

公積

比例 發(fā)行 送比例

數(shù)量金轉(zhuǎn)其他小計(jì)數(shù)量

(%)新股 股(%)

股

一、有限售條件股份142，932，28868.26-26，251，875 -26，251，875116，680，413 55.73

1、國(guó)家持股

2、國(guó)有法人持股142，932，28868.26-26，251，875 -26，251，875116，680，413 55.73

3、其他內(nèi)資持股

其中:境內(nèi)非國(guó)有法

人持股

境內(nèi)自然人持股

4、外資持股

其中:境外法人持股

境外自然人持股

二、無(wú)限售條件流通

66，448，12531.7426，251，87526，251，87592，700，00044.27

股份

1、人民幣普通股66，448，12531.7426，251，87526，251，87592，700，00044.27

2、境內(nèi)上市的外資股

3、境外上市的外資股

4、其他

三、股份總數(shù)209，380，41310000209，380，413100

2、限售股份變動(dòng)情況

單位：股

年初限售本年解除限本年增加年末限售

股東名稱解除限售日期

股數(shù)售股數(shù)限售股數(shù)限售股數(shù)原因

北方光電集團(tuán)5，250，000股改承諾2012 年 11 月 23 日

102，229，2785，250，0000

有限公司7，050，000股改承諾2013 年 11 月 23 日

5

北方光電股份有限公司 2011 年年度報(bào)告

84，679，278定向增發(fā)限售承諾2013 年 9 月 28 日

湖北華光新材

21，001，87521，001，87500

料有限公司

合計(jì)123，231，15326，251，875096，979，278//

(二)證券發(fā)行與上市情況

1、前三年歷次證券發(fā)行情況

單位：股 幣種：人民幣

股票及其衍生發(fā)行價(jià)格獲準(zhǔn)上市交交易終止日

發(fā)行日期發(fā)行數(shù)量上市日期

證券的種類（元）易數(shù)量期

股票類

A股2010 年 9 月 28 日6.28104，380，4132010 年 9 月 28 日104，380，413

2、公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

報(bào)告期內(nèi)沒有因送股、配股等原因引起公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。

3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況

本報(bào)告期末公司無(wú)內(nèi)部職工股。

(三)股東和實(shí)際控制人情況

1、股東數(shù)量和持股情況

單位：股

本年度報(bào)告公布日前一個(gè)月末股東總數(shù)

2011 年末股東總數(shù)7，481 戶7，048 戶

(注：2012 年 2 月 28 日)

前十名股東持股情況

質(zhì)押或

持股比例報(bào)告期內(nèi)增持有有限售條凍結(jié)的

股東名稱股東性質(zhì)持股總數(shù)

(%)減件股份數(shù)量股份數(shù)

量

北方光電集團(tuán)有限公司國(guó)有法人48.82102，229，278096，979，278無(wú)

湖北華光新材料有限公司國(guó)有法人15.0531，501，87500無(wú)

紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司國(guó)有法人7.5315，757，973015，757，973無(wú)

云南省工業(yè)投資控股集團(tuán)有

國(guó)有法人1.883，943，16203，943，162無(wú)

限責(zé)任公司

平安信托有限責(zé)任公司－新

其他1.453，027，6413，027，6410未知

價(jià)值成長(zhǎng)一期

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

－中郵核心優(yōu)勢(shì)靈活配置混其他0.841，763，7441，763，7440未知

合型證券投資基金

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

－華商盛世成長(zhǎng)股票型證券其他0.761，596，6001，596，6000