合規(guī)管理咨詢

一、對合規(guī)管理新規(guī)的理解

最近十年，國際組織積極引導各國政府加強監(jiān)管力度，共同推動企業(yè)強化合規(guī)管理。我國有關監(jiān)管部門密切關注中國企業(yè)加強合規(guī)管理的問題，當前，合規(guī)管理已經(jīng)成為國內(nèi)企業(yè)強化規(guī)范化管理的新趨勢、提升依法治企的新舉措。

◆  《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》為提高國有企業(yè)黨建工作質(zhì)量， 推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供準繩。 

◆  《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，該文件成為近年來中央企業(yè)推動合規(guī)管理的里程碑。

◆  《關于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》提出要以“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”為目標，進一步整合優(yōu)化內(nèi)控、風險和合規(guī)管理。
◆  廣東省國資委在國務院合規(guī)管理指引的引領下，發(fā)布《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》對加快推動省屬企業(yè)合規(guī)管理提出了全面系統(tǒng)的要求。

      理解合規(guī)管理中的“規(guī)”應包括：

     黨章與黨內(nèi)管理制度、監(jiān)管規(guī)則、法律法規(guī)、行業(yè)準則、職業(yè)道德與商業(yè)倫理、企業(yè)章程與規(guī)章制度、國際條約與規(guī)則等。

二、面對合規(guī)管理新規(guī)，企業(yè)應著重關注的五個主要方面

◆  規(guī)范的黨組織是國有企業(yè)做大做強的政治和組織保證

◆  有效的合規(guī)管理組織，是企業(yè)合規(guī)管理體系運行的基石

◆  在全面覆蓋的基礎上，根據(jù)企業(yè)合規(guī)風險特點，突出合規(guī)管理重點，防范關鍵領域合規(guī)風險

◆  合規(guī)管理體系需要有相應的管理機制，作為合規(guī)管理的重要抓手

◆  建立恰當?shù)暮弦?guī)管理保障機制，合理保證合規(guī)管理體系的有效、高效運行

三、合規(guī)管理體系整體解決構思

  按照目標-風險-控制的基本邏輯，總結以往的項目經(jīng)驗，提煉了合規(guī)管理體系構建的“搭、理、融、修、育、促”六大要素。

◆  搭框架：    以國資國企監(jiān)管政策為準繩，結合企業(yè)業(yè)務與管理目標，構建與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應的具有企業(yè)自身特色的合規(guī)管理體系整體框架

◆  理風險：    以風險管理視角，識別重點業(yè)務領域、重要崗位/人員、關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)合規(guī)風險及合規(guī)管理要點，形成合規(guī)風險及管理要點清單

◆  融流程：    梳理業(yè)務流程，將合規(guī)管理要點與業(yè)務流程進行融合，明確合規(guī)管理責任，建立合規(guī)風險指標預警機制

◆  修制度：    擬定合規(guī)管理基本制度，明確合規(guī)管理組織、合規(guī)管理運行、合規(guī)管理保障等各項機制；優(yōu)化完善各業(yè)務管理制度，將相關合規(guī)要求整合到管理制度中

◆  育文化：    開展多層次合規(guī)管理培訓，針對合規(guī)管理理念、合規(guī)管理實施、合規(guī)風險管理等展開輪訓；將合規(guī)管理價值觀與企業(yè)文化融合，培育企業(yè)合規(guī)管理文化

◆  促實施：    開展合規(guī)管理體系評價、合規(guī)管理考核等工作，構建合規(guī)管理閉環(huán)，管理體系落地實施，不斷優(yōu)化完善

四、合規(guī)管理咨詢服務內(nèi)容

五、合規(guī)管理體系帶來的價值和收益

◆  幫助企業(yè)建立規(guī)范化、標準化的黨組織

黨建合規(guī)幫助國企貫徹落實新時代的黨建總要求和新時代黨的組織路 線，加強黨對企業(yè)的全面領導，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

◆  助力企業(yè)化解合規(guī)風險

合規(guī)管理體系的構建幫助企業(yè)建立一套完整的合規(guī)風險識別與應對機制，助力企業(yè)化解經(jīng)營管理過程中的合規(guī)風險

◆  助力企業(yè)管理體系升級、再造

從合規(guī)的角度梳理業(yè)務和業(yè)務流程的各環(huán)節(jié)，識別其中的合規(guī)管理要點，建立合規(guī)風險的應對措施，在事實上完成對企業(yè)管理體系的升級、再造

◆  有助于企業(yè)管理文化的重構

通過合規(guī)管理培訓、宣貫，以及合規(guī)管理體系的不斷強化執(zhí)行，幫助企業(yè)形成良好的合規(guī)管理文化，有助于企業(yè)文化的重構

◆  有助于企業(yè)成功地走出去

良好的合規(guī)管理體系將幫助企業(yè)很好的適應海外經(jīng)營環(huán)境，避免因合規(guī)風險遭遇處罰；良好的合規(guī)管理體系也可使中國企業(yè)在海外獲得較好的口碑和信任，提升中國企業(yè)在海外市場的信譽度